加拿大皇家银行和道明银行因记录违规被美监管机构罚款

加拿大皇家银行（RBC）和道明银行集团（TD Bank Group）已同意支付巨额罚款，以解决美国证券交易委员会（SEC）对其记录保存违规的指控。RBC资本市场将支付4500万美元罚款，而道明银行的多个部门，包括其新收购的Cowen and Co.，将支付4650万美元给SEC，并向美国商品期货交易委员会支付额外的8200万美元罚款。这些和解是SEC更大范围行动的一部分，SEC宣布共有26家金融机构同意支付约3.93亿美元罚款。除了经济罚款外，这些机构还需实施改进的合规措施以解决违规问题。